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投资者保护教育

“警惕团伙作案,勿入证券期货投资圈套”2021年防范非法证券期货活动宣传月系列报道之警惕非法证券、“伪私募”非法集资陷阱

2021-05-20 点击数:1849
   2020年以来,股市转暖,交投活跃,“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动死灰复燃,并呈扩大蔓延趋势,已有不少投资者上当受骗,损失惨重。为此,江苏证监局开展专项整治,一方面加大宣传教育,增强投资者风险辨别能力和自我保护能力;另一方面,开展摸排并向社会公众曝光,提醒广大投资者要明辨真伪,提高警惕,避免侥幸,自觉远离,以免遭受财产损失。
  非法证券活动是指未经法定机关核准或批准,从事依法应由法定机关核准或批准、应受法定监督的证券发行、交易及咨询等行为。其中,“股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。“非法荐股”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。“黑群”“黑APP”是指不法分子为开展上述违法活动,借助微信、QQ、微博等工具创建群聊,或开发线上APP等,用于宣传、引流或招揽客户,甚至直接从事相关违法活动。
  近年来,我国私募基金行业快速发展的同时,也暴露出许多问题,包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、利益输送、自融自用等,甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为,行业风险逐步显现。在此背景下,提醒广大投资者,应正确认识私募,明辨真伪,做理性私募投资者。
  私募基金,是指在我国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金具有以下特征:1.私募基金姓“私”。只能向合格投资者募集资金,不得向社会公众宣传推介;2.私募基金要向中国证券投资基金业协会登记备案。但登记和备案不代表认可该机构的投资能力、持续合规情况和财产安全保证。3.私募基金非“债”。任何向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益的行为都是违法行为。4.私募投资重“匹配”。投资者的风险识别和承受能力应与所认购基金产品的风险情况相匹配。5.私募运作要“透明”。基金合同要充分揭示风险,约定托管事项,建立防范利益冲突和利益输送机制,按期如实向投资者披露信息。任何公开募集、保本保息、明基实储、未登记备案(以及备少募多、备小募大)的私募基金都是“伪私募”,极易陷入非法集资陷阱。

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